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《法人机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行

发布时间:2019-07-02 23:06 点击次数:

  原标题:《法人机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》解读培训(安永专场)

  2019年5月30日,中国保险行业协会与安永(中国)企业咨询有限公司(以下简称“安永”)在北京安永办公室举办了关于《法人机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号,以下简称“19号文”)的解读培训,共80余家保险公司和保险资产管理公司积极报名参加了本次培训活动。

  本次培训安永主要围绕保险公司及保险资产管理公司对于落实“19号文”在组织架构、职能设定、业务条线、内部审计及系统支持等方面的反洗钱要求进行了相关解读。本次培训由安永(中国)企业咨询有限公司法证及诚信合规服务部总监邵震宇和安永(中国)企业咨询有限公司法证及诚信合规服务部合伙人李文宁担任主讲嘉宾,并分别就如何落实各部门的反洗钱职责与如何提升反洗钱数据系统发表了主题演讲。

  邵震宇先生对“19号文”的反洗钱职责落实进行了详细的解读,使参会的各单位对董监高、反洗钱管理部门、业务部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门和其他支持部门的反洗钱职责得到进一步的理解。

  安永合伙人李文宁先生从大数据分析的角度介绍了反洗钱合规工作,阐述了大数据视角下的客户身份识别、客户风险评估及监测、客户资料记录及保存等反洗钱要点。狗万体育平台他提出大数据可应用于保险公司的风险分析、运营分析、客户分析以及行业合规分析。同时,分享了由其团队开发的企业商务信息搜索(EBIS)这一企业智能平台,可以通过大数据应用来辅助企业有效识别客户信息,从而提升反洗钱系统有效性。

  除EBIS平台可以帮助金融机构快速有效地识别客户身份信息以及受益所有人信息之外,安永还可以凭借其丰富的反洗钱经验,提供帮助金融机构进一步提升组织架构的治理、制度流程的梳理以及机构洗钱风险的评估等反洗钱服务。

  保险公司与保险资产管理公司应提高反洗钱工作的合规性和有效性,结合FATF对中国的第四轮反洗钱互评估的发现与建议,使得反洗钱工作标准更加国际化。各金融机构需要全面覆盖洗钱风险并合理融入机构各项业务中,机构在独立开展反洗钱工作的同时,也应努力实现反洗钱资源的合理配置。安永法证及诚信合规服务部致力于协助客户完善其反洗钱工作。返回搜狐,查看更多