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公司介绍

【金融招聘企业专页】中金公司旗下公司欢迎行

发布时间:2019-07-31 06:14 点击次数:

  1. 根据公司和部门的整体发展战略,制定并实施私人财富事业部的业务计划;

  3. 带领团队拓展业务、开发渠道、提高组织绩效、宣传公司品牌,增强财富中心在区域及行业的竞争力;

  4. 负责对私人财富事业部客户顾问及其他成员的培养与指导;能够完成团队搭建,提升团队凝聚力,推动团队发展;

  2. 知名金融机构6年以上工作经验,且在财富管理领域具有丰富的销售和销售管理经验,熟悉当地市场情况,熟悉相关法律法规;

  中金公司的投资经理岗位主要是负责与高净值个人客户、家族及企业客户建立业务联系。在充分了解客户需求的基础上,为客户提供专业、一流的金融服务,包括全球资产配置和海外投资机会。主要的工作职责包括:

  3.向客户提供与资本市场相关的业务咨询服务,提供包括股票、债券、基金、资本金业务等各方面的投资建议;

  1.3年及以上银行或证券公司相关工作经验,有私人客户服务及私人财富管理工作经验者优先;

  1. 熟悉资管业务相关法律法规,熟悉专户、狗万体育平台集合、年金和养老金等各类账户的投资政策

  2. 负责投资及交易的合规监督和交易审批,执行日终监控并完成事后监督报告;

  4. 针对市场风险、流动性风险、信用风险等建立风险模型或监控指标,测算相关风险指标,并完成风险评估报告;

  6. 有基金、证券、保险投资管理以及商业银行托管部投资监督工作经验者优先。

  对所在分支机构经纪业务开户、正回购、融资融券等业务资格申请进行合规审核并出具合规意见;

  熟练掌握I、II型专业投资者认定条件,审核客户提供证明材料,填写签署《I型/II型专业投资者告知书》,并完成适当性管理平台认定申请;

  熟练掌握III型专业投资者认定条件及流程,协助销售人员安排投资者进行知识测试,判断投资者是否符合转化条件,协助完成录音录像、资料签署并完成适当性管理平台转化申请流程;

  审核投资者基本信息材料等是否填写完整并签字,审核普通投资者风险调查问卷,复核投资者风险承受能力等级及投资目标;

  熟记各类产品、服务的准入要求及四维度信息,复核普通投资者适当性匹配工作,并提供标准话术协助完成录音录像工作;

  对所在分支机构的合规状况进行监测和检查,及时发现违法违规行为,狗万体育平台,按照职责分工和程序进行查处或移交处理,并按照规定报告;

  对所在分支机构可能发生的不合规事项进行调查,负责制定不合规事项的整改计划和方案,并督促落实;

  负责所在分支机构的从业人员资格管理,包括但不限于执业证书申请及年检等工作;

  对所在分支机构经纪业务开户、融资融券等业务资格申请进行反洗钱审核并出具合规意见;

  开展及督促所在分支机构落实客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、可疑交易分析识别、客户风险等级划分、反洗钱宣传和培训、反洗钱考核、反洗钱保密、反洗钱合规检查以及反洗钱信息、总结、自评估、日常报备等相关报送工作;

  2)熟悉证券业务,熟悉营业内部运营,了解相关证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理岗位所需的专业知识和技能;